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5家银行“建群谈天”被罚84亿 密告者却逃过处罚
2019-05-17 13:26 黄金外汇

据英国《金融时报》、路透社等媒体报道,因串谋利用11种钱币汇率,相互交流商业敏感信息和生意业务企图,欧盟对巴克莱、苏格兰皇家银行、花旗团体、摩根大通和三菱日联金融团体处以了10.7亿欧元的罚款。

  不外与此同时,由于密告揭发有功,瑞银则逃走了原本高达2.85亿欧元的处罚。

  瑞银密告有功被宽免

  详细来讲,花旗团体被罚3.11亿欧元,摩根大通被罚2.3亿欧元,苏格兰皇家银行、巴克莱银行和三菱日联划分被罚2.5亿、2.1亿和7000万欧元。此外,由于第一个见告欧盟外汇同谋行为,瑞银被免于数额为2.85亿欧元的处罚。

  逐日经济新闻记者注重到,欧盟也是最后一个完成对银行勾通利用主要钱币基准和汇率观察的主要羁系机构——这些指控早在2013年就浮出水面。但欧盟此次稀有的对上述五家银行处以巨额罚款,也为欧洲地域的类似民事诉讼扫清了门路。

  欧盟竞争事务专员玛格丽特?维斯塔格在一份声明中称:“外汇生意业务是天下规模最大的金融市场之一,天天的生意业务量以数十亿欧元计。对这些银行处以罚款转达出一个明确的信息,即欧盟委员会不会容忍对于金融市场的任何此类同谋行为。这些银行的行为以牺牲欧洲经济和消耗者为价格,破损了该行业的道德底线。”

  据欧盟委员会声明称,这些银行的生意业务员在线上谈天室中建了两个群组,并在群组里相互交流敏感信息和生意业务企图,进而据此在预先知情的情形下作出外汇买入或卖出决议。

  报道中称,这两个群组划分是“The Three Way Banana Split”和“The Essex Express”,前者于2007年12月18日最先,2013年1月3 股票配资爆仓 1日竣事;后者于2009年12月14日最先,2012年7月31日竣事,两者所涉及的到场银行和连续时间如下表所示。可以看出,在“The Essex Express”群组中,花旗银行并未到场。

图片泉源:欧盟委员会

  对于每家银行所涉及的每个利用案的罚款明细如下。其中,第一个向欧盟官员举报“卡特尔”利用案的瑞银免于罚款;所有银行都由于与委员会观察互助而淘汰了差别比例的罚款,且都由于选择息争而减免10%的罚款。

  此外,欧盟还表现,瑞信也曾到场了另一项观察,涉及“可能发生在另一个群组侵权指控”,但欧盟方面拒绝就此案提供任何进一步的细节。

  《金融时报》报道中称,上述五家银行的汇率利用行为发生在2007年~2013年时代,利用的外汇包罗欧元、英镑、日元、瑞士法郎、美元、加元、新西兰元、丹麦克朗、挪威克朗和瑞典克朗。

  凭据欧盟的观察,这五家银行中卖力外汇生意业务的员工分享了其客户的订单、价钱和其他信息的细节,而且这些外汇卖力人中多数相互熟悉对方——在上述提到的名为“The Essex Express”的群组中,除了一个叫詹姆斯的人外,其余人都住在英国艾萨克斯,并都在开往伦敦的火车上相识。