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多家冲刺科创板挂牌公司收问询函 “三类股东”
2019-05-15 13:23 财经百科

新三板公司成为冲刺科创板企业重要阵营。目前已有近20家挂牌公司或已摘牌公司收到问询函,多家公司作出了回复。从问询内容看,“三类股东”仍是问询重点。此外,挂牌公司中心技术、主营业务、计提商誉等也在问询范围。   瞄准“三类股东”   “三类股东”是指契约型私募基金、资产管理方案、信托方案。关于“三类股东”成绩,科创板上市规则明白,持有上市公司5%以上股份的“三类股东”需披露支配股份表决权的主体,以及该主体与上市公司控股股东、实践控制人能否存在关联关系;“三类股东”作为上市公司控股股东、第一大股东或许实践控制人的,除该当实行前款规则义务外,还该当在权益变化文件中穿透披露至最终投资者。   从目前问询状况看,嘉元科技、凌志软件等多家挂牌公司被问及“三类股东”成绩。在嘉元科技的24家非自然人股东中,14家为私募投资基金。其中,融易财富3号为契约型私募基金。上交所要求嘉元科技披露“三类股东”信息、相关过渡期布置以及相关事项对公司继续运营的影响,实控人、高管及其亲属能否直接或直接持有权益,对“三类股东”能否已作出合理布置,相关锁活期及减持布置能否合规等。   凌志软件“三类股东”数量较多。招股阐明书显示,截至2019年3月31日,除公司员工持股方案外,凌志软件共有23家“三类股东”,包括2 配资平台大圣配资好 0家契约型基金和3家资产管理方案,算计持有1153.48万股,算计持股比例为3.2%。上交所要求凌志软件阐明现有“三类股东”能否契合资管产品杠杆、分级和嵌套的要求,过渡期布置能否已有明白工夫进度布置等。   关于“三类股东”成绩,嘉元科技回复上交所称,融易财富3号股东仅有3名自然人,该基金不存在杠杆、分级、套嵌情形,且不触及需求按相关要求停止相关过渡期布置,不存在因而影响公司继续运营的情形;公司实控人、高管及其亲属未直接或直接在其中持有权益,融易财富3号承诺自嘉元科技上市之日一年内不转让持有的嘉元科技股票。   凌志软件表示,公司23家“三类股东”均为私募产品,不存在高杠杆情形;23家“三类股东”中仅1家停止了份额分级;嵌套方面,不存在嵌套的“三类股东”算计16家,存在一层嵌套和两层嵌套的辨别为6家、1家。关于不契合相关规则的14家“三类股东”,凌志软件表示需停止整改并设置了不同的过渡期布置,局部到期及拟到期产品公司方案停止清算。   广证恒生新三板研讨总监赵巧敏指出,与以后A股对“三类股东”的披露要求相比,科创板对“三类股东”的限制大幅增加,放宽了对“三类股东”的信息披露要求与穿透要求,大大进步了对新三板“三类股东”人数较多的优质企业的容纳性。